第三节 样本文献内容的筛选与编码

本书对数据的分析主要可以分为对样本文献的内容分析和对问卷调查数据的分析两个部分。由于内容分析是本书所采取的主要研究方法，涉及3个主要研究问题，因此内容分析的过程是本书数据分析的重点，本节将着重对内容分析的过程进行介绍。

根据不莱梅雅各布大学（Jacobs University Bremen）实证研究方法教授施赖埃尔（Schreier）的研究，完整的质性内容分析过程一般包括分析材料的筛选、编码框架的确定、正式编码的过程、二次编码的验证以及最终研究结果的阐释等多个环节，下面将分别对各个环节进行介绍。

一、内容分析材料的筛选

如上所述，本书将1994—2014年间ERIC和WOK数据库中有关各主体应用大学排名的130篇学术性文献作为研究的样本文献。但由于样本文献的总体数量较多，每一篇样本文献中包含的内容也比较多，且并非样本文献中的所有内容都与研究问题直接相关，大量、冗余的材料可能不利于进一步分析的开展。因此，笔者仅选择每一篇样本文献中与研究问题直接相关的部分作为内容分析的材料。一篇完整的学术文献中，除对研究结果的介绍和分析外，还包括引言、文献综述、研究方法等内容，这些内容一般是对研究的缘起和具体过程的介绍，与研究问题之间大多并无直接关系，因此也被排除在分析材料之外。

其次，在对分析材料进行具体的编码时，还需要确定编码的最小单位。编码单位可以根据材料中本身呈现出的自然段落结构来区分，例如以句号为区分的语句，或者以换行为区分的自然段，也可以根据其所表达出的语意进行人为的区分。由于在样本文献中，自然呈现的语句或段落有时并不能完整地表达一个与研究问题相关的意思或案例，因此笔者选择根据语意对编码单位进行人为区分，即能够完整地描述某一研究问题，且在进行编码时能够被编码到编码框架中最低一个层级中的段落。

二、编码框架的确定

编码框架是内容分析的主要组织方式，既是开展内容分析的重要基础，也可以被看作是内容分析的重要结果之一，确定一个完善合理的编码框架决定了后续分析的开展和研究结果的组织，是内容分析中非常重要的一个环节。对于本书来说，编码框架的确定决定了对各主体应用大学排名的行为、原因/目的以及产生影响分类的结果。

根据施赖埃尔的研究，一个完整的编码框架结构一般由主类别（main categories）和子类别（subcategories）组成。主类别又被称为维度（dimensions），是研究关注的焦点和关键方面，通常情况是一个研究的研究问题。子类别是每一个维度或类别下研究关注的方面。一个编码框架可以包含多个维度，每个维度下也可以包含多个类型或多个层级的子类别。

对于一个严谨的编码框架来说，一个维度只能代表和体现材料一个方面的内容，维度与维度间不应出现内容的混淆。其次，同一层级的类别之间应该是互相排斥的，也就是说在同一维度下每一个编码单位只能被归类到一个子类别中。再次，编码框架必须是能够穷尽的，即每一个编码单位都必须被归类到某一类别之下。最后，每一个类别都必须是饱和的，即不能有任何子类别是空的。

在确定每一个维度或子类别的内容、对编码框架进行结构化时有多种策略可供选择。既可以根据已有的概念、理论、前人的研究、常识以及一定的逻辑自上而下地生成编码框架，也可以依据扎根理论（grounded theory）从材料和数据本身出发，对材料进行总结、归类、比较，自下而上地生成编码框架。本书采用概念导向、前人研究导向和数据导向混合的策略确定编码框架。正如文献综述中所分析的那样，已有对大学排名应用的研究大多是从应用排名的不同主体出发，对排名被应用的高等教育活动进行分析，据此本书对各主体应用排名行为的编码也以应用主体和应用类别作为主要的分析类别。而已有对各主体应用大学排名的原因/目的、产生影响的分类研究较少，因此本书依据价值的概念，对分析材料同时进行自上而下和自下而上的编码。最终，经过大量预研究和不断地修正，依据质性内容分析的流程和要求，最终设计了三维度多层级的编码框架，三个维度即三个主要研究问题，如图2-2所示。

图2-2 内容分析编码框架图

三、正式编码与验证

编码框架确定之后，我们于2015年3月—2015年10月使用分析软件Nvivo10对分析材料进行了正式编码，逐句对每一个包含完整语意的编码单位进行了编码。于2015年11月对分析材料进行了二次编码，对正式编码的结果进行了验证，如两次编码的结果不一致，则重新审查和修改编码，找出不一致的原因，直到所有编码单位的编码完全一致为止。