3.1 研究背景

以山东省苹果产业为例来研究农户参加合作社后的合约安排及对生产行为的影响，主要是基于以下几点考虑：（1）苹果是中国重要的水果产业，年产量接近世界总产量的50%，具有不可忽略的经济地位；（2）山东省是中国渤海湾苹果主产区的重要省份，苹果产业已发展成为农村经济的支柱产业；（3）山东省农民专业合作社的发展历史较久，且总数位居全国之首，在开展标准化、规模化生产和品牌建设的过程中对苹果质量和产业发展均具有较大的影响。总的来看，选择山东省苹果种植户为研究对象，能够很好地满足本研究的样本需要。

3.1.1 山东省农民专业合作社发展现状

山东省对农民专业合作社的发展历来十分重视，早在2006年10月《中华人民共和国农民专业合作社法》颁布之前，就已经先后于1999年、2005年分别出台了《关于加快发展农村合作经济组织的意见》和《关于鼓励和引导农民专业合作经济组织发展的意见》，前者确立了以合作社推行农业产业化的工作思路，后者则旨在促进农民专业合作组织按照正确的方向加快发展。2003～2008年，山东省财政厅共筹集近3亿元专项资金用以扶持当地农民专业合作社的发展，特别是在2009年，该专项扶持资金历史性地增加到了7000万元。目前，全省多数市和部分县（市、区）都专门成立了领导小组或建立了联席会议制度，将农民专业合作社的发展纳入政府年度考核内容，为农民专业合作社发展营造了良好的环境，促进了农民专业合作社的快速发展。

截至2008年12月底，山东省农民专业合作社已经发展到18490家，出资总额134.7亿元，成员总数19.7万个，其中，临沂、青岛、烟台、潍坊、济南五市的农民专业合作社登记数量位居全省前列，占全省合作社总数的58.6%。在“谁有能力谁领办、谁有意愿谁参加、谁能办好支持谁”的原则下，山东省积极鼓励和引导多类主体创办农民专业合作社，形成了能人大户带头、村组干部领办、龙头企业带动、涉农组织引导等多种形式。目前，农村种养大户、技术能人、村组干部、经纪人等已经成为发展农民专业合作社的重要力量，农业龙头企业、基层农技推广组织和供销社等在合作社的建设中也发挥着不可或缺的作用。从各地实践来看，农民专业合作社的业务范围基本覆盖了农业生产的各个环节，已经从过去单一的生产资料、生产技术服务等开始向开展统一服务、组织标准化生产、产品质量认证、加工贮藏运输、品牌营销等领域拓展。根据相关部门的调查和统计，2009年山东省农民专业合作社共组织购买农业生产要素总值达104亿元，其中统一购买比例超过80%的合作社占到了全省全部合作社的62%；统一组织销售农产品总值达331亿元，其中统一销售比例超过80%的合作社占到了全省全部合作社的96%。

3.1.2 山东省苹果产业发展概况

山东省苹果产业经历过三次大的发展，分别是在20世纪50年代中期、60年代中期和1985年之后，截至目前，山东省已经发展成为中国优质苹果的重要生产基地。1990年，山东省苹果栽植面积为62.40万公顷，占全国苹果栽植总面积的25.5%；2009年，山东省苹果栽植面积降到了27.00万公顷，占全国苹果栽植总面积的13.2%。在短短20年的时间内，山东省苹果栽植面积总共减少了35.4万公顷，年均减少约4.3%。出现这一现象的主要原因是，从20世纪90年代开始，山东省苹果产业的发展进入调整阶段，非适宜区和适宜区内的非适宜品种以及管理技术落后和经济效益低下地区的苹果栽植面积大幅削减。不过，令人惊讶的是，尽管山东省苹果栽植面积不断削减，但其年产量却表现出不断增长的态势。1990年，山东省苹果总产量为143.2万吨，占全国苹果总产量的9.8%；2009年，山东省苹果总产量迅速增加至771.0万吨，占全国苹果总产量的24.3%。1990～2009年，山东省苹果总产量年均增长约9.3%。在出口创汇上，山东省苹果出口量占全国苹果总出口量的份额逐年上升，由2000年的37.6%增加到2008年的48.0%，2009年略有下降，占45.4%。山东省与全国苹果生产及贸易概况具体见表3-1。

表3-1 山东省与全国苹果生产及贸易概况

续表

在苹果栽植面积分布上，烟台、威海和青岛三市是山东省的苹果栽植主产区。2009年，三市苹果栽植面积约为14.7万公顷，占山东省苹果总栽植面积的54.4%，其中，烟台市苹果栽植面积为10.4万公顷，占到山东省苹果总栽植面积的38.5%。自20世纪90年代开始，青岛市苹果栽植面积逐年减少，从1990年的3.4万公顷减少到了2009年的1.7万公顷，平均每年减少3.6%；烟台市苹果栽植面积从1990年的7.5万公顷先增至2007年的11.1万公顷，然后又减为2009年的10.4万公顷；威海市苹果栽植面积则从1990年的3.2万公顷先减至2005年的2.2万公顷，然后又增加到了2009年的2.5万公顷。在苹果年产量分布上，烟台、威海和青岛三市的苹果年产量位列山东省前三位，2009年，三市苹果产量之和约为475.2万吨，占山东省苹果总产量的61.6%，其中烟台市苹果年产量达359.6万吨，占山东省苹果总产量的46.6%。尽管青岛市苹果栽植面积逐年减少，但其年产量却表现出稳步增长的态势，从1990年的17.5万吨增加到了2009年的53.2万吨，年均增长率为6.0%；烟台市苹果年产量20年内增长了10余倍，从1990年的31.0万吨增加到了2009年的359.6万吨，年均增长率高达13.8%；最近十年，威海市苹果产量总体也呈现出稳步增长的趋势，2000年为45.6万吨，2008年增加至65.4万吨，2009年略有下降，为62.5万吨。山东省各市（县）苹果种植面积及产量分布情况具体见表3-2。

表3-2 山东省各市（县）苹果种植面积及产量统计表

近年来，山东省苹果种植的总成本不断上涨，从2005年的2545.0元/亩增加到2009年的3844.4元/亩，其中，化肥费用从491.4元/亩增至871.2元/亩，农家肥费用从76.7元/亩减至75.9元/亩，农药费用从319.3元/亩增至396.1元/亩。此外，苹果种植的产值和净利润也表现出不断增加的趋势，分别从2005年的4302.8元/亩、1757.8元/亩，增加至2009年的8144.7元/亩、4300.3元/亩，利润率分别为69.1%和111.9%，这说明苹果生产的投资收益率较高。但是，从最近五年苹果生产的利润率变化趋势来看，波动幅度较大，2008年的利润率为65.2%，而在2007年，利润率则达136.5%，相差1倍之多，这可能是因为，苹果生产存在“大年”和“小年”特征，不同年份之间的产量供给波动幅度较大，从而导致市场价格不稳定。山东省苹果生产成本收益统计的具体情况见表3-3。

表3-3 山东省苹果生产成本收益统计表