第一节 管理的概念、职能及性质

在人类社会中，管理是无处不在、无时不在的。任何事情成也管理，败也管理。当人类社会开始工业化时，管理学才应运而生。与数学、物理学、化学、哲学、史学等学科相比，管理学确实是一门年轻的科学，但其发展特别迅速，对人类社会的影响也空前巨大。可以毫不夸张地说，人类社会的任何伟大进步都包含着管理学所做出的重要贡献。那么，到底什么是管理？它的职能和性质有哪些？本节将进行详细的描述。

一、管理的起源与发展

管理作为一门学科的出现可以追溯到近一二百年前的工业革命时期，管理学与古典哲学、经济学、历史学等学科相比还是一门年轻的学科。但人类的管理活动则历史悠久，管理活动是伴随着人类和人类社会的产生、发展而出现并逐步完善的。从人类早期的群居生活和原始社会的分工劳作，到国家的出现和阶级的产生，随着生产力的不断发展和经济的繁荣，管理也从无意识进入有意识的阶段。可以说，管理是人类最重要的活动之一。

纵观人类历史，管理活动可谓无处不在。在生产力水平低下的原始社会，依靠单个人的力量难以在狩猎、采集活动中获得稳定的食物，人类为了生存，开始了长期的群居生活与共同劳动，于是出现了早期的生产与生活协作。长期的共同劳动和群居生活逐渐形成了氏族、部落等组织的雏形，也随之出现了一系列公共事务和协作协调，这为早期管理活动的出现创造了可能。

管理活动无论是在西方还是在东方都有着悠久的历史，并在文明社会中得以迅速发展。早在公元前5 000年，生活在幼发拉底河流域的闪米尔人就开始了最原始的记录活动，这是人类历史上有据可查的最早的管理活动。古印度、古巴比伦、古罗马在几千年前就对自己的国家进行了有效的管理，并兴建了诸如空中花园、罗马水道等举世闻名的伟大建筑或工程。有着5 000多年历史的中国，从夏商文明开始，君王的治国、治军、治民也无一不包含着管理行为，举世闻名的万里长城、浩大的兵马俑，甚至历朝历代皇宫的修建也都融入了管理的智慧。

从原始社会到19世纪末20世纪初的这段时间，管理都属于被动型的，是为生存和发展而进行管理、不是为管理而管理的。因此，人类从未对管理活动本身的重要性和必要性加以认识和研究，也没有形成一个比较完整的管理理论体系。

现代意义上的管理产生于18世纪下半叶的工业革命之后。随着工业革命和工厂制度的发展，工厂、公司管理的必要性凸显，管理的实践活动越来越多。许多理论家，尤其是经济学家越来越多地在其著作中涉及管理方面的问题，很多实践者也开始探索管理，这进一步推动了作为科学的管理及管理学的产生和发展。

管理的发展，改变了人们的观念，也为管理学的形成和发展奠定了基础。随着经济的发展和科技的进步，随着组织规模的扩大和组织活动的复杂，管理的重要性得以彰显。为了完成使命和目标，组织必须运用管理实现人、财、物等各种资源的协调。可以说，今天凡是需要集体完成的活动或通过集体实现的目标，都离不开管理。正如马克思在《资本论》中指出的“一切规模较大的直接的社会劳动或共同劳动，都或多或少地需要指挥，以协调个人的活动，并执行生产总体的活动（不同于这一总体的独立器官的运动）所产生的各种一般职能。一个单独的提琴手是自己指挥自己，一个乐队就需要一个乐队指挥”。管理从早期的实践活动到管理思想的提出，再到管理理论的形成，将随着经济和科技的不断深入发展而持续发展下去。

二、管理的概念

了解管理首先应当明确什么是管理。在管理的发展过程中，特别是19世纪末20世纪初管理学形成以来，不同学派的管理学者从不同角度对管理的含义进行了解释。

被誉为“管理理论之母”的早期学者玛丽·帕克·福莱特（Mary Parker Follett）阐述了对管理的经典认识：管理就是“通过其他人完成工作的艺术”。

科学管理理论的创始人弗雷德里克·泰勒（Frederic Taylor）认为，管理就是“确切地知道你要别人干些什么，并注意用最好、最经济的方法去干”。

亨利·法约尔（Henry Fayol）在其著作《工业管理与一般管理》中提出：“管理是所有的人类组织（不论是家庭、企业或政府）都有的一种活动，这种活动由5项要素组成——计划、组织、指挥、协调和控制。管理就是实行计划、组织、指挥、协调和控制。”

哈罗德·孔茨（Harold Koontz）认为：“管理就是设计和保持一种良好环境，使人在群体里高效率地完成既定的目标。”

现代管理学之父彼得·德鲁克（Peter F. Drucke）认为：“管理是一种工作，它有自己的技巧、工具和方法；管理是一种器官，是赋予组织以生命的、能动的、动态的器官；管理是一门学科，一种系统化的并到处适用的知识；同时管理也是一种文化。”

以上是几位具有代表性的学者对管理的理解。尽管学者们对管理概念的理解各不相同，但互相之间并不矛盾，只是认识的角度存在差异。综合前人的研究和界定，本书将管理界定为：管理就是在特定的环境下，对组织所拥有的各种资源进行计划、组织、领导、控制和创新，保证以有效的方式实现组织既定目标的过程，如图1.1所示。

理解管理的概念，应当把握以下5个要点。

第一，管理活动是在特定的环境下进行的，任何组织的管理活动都要受到各种环境因素的制约。企业的生产经营是在宏观的政治、经济、文化、法律等背景下进行的，因此要受到国家政策、法律法规等因素的影响。此外，管理活动还受到微观的企业环境的影响，如当企业的经营战略发生转变、技术更新、人力资源或物力资源发生变化时，企业的管理活动也会受到影响并做出调整。组织的宏观和微观环境有时会对管理活动起到引导、维持、促进的作用，有时也会提出挑战甚至约束、限制管理活动。因此，管理活动必须在瞬息万变且日益复杂的特定环境下进行。

第二，管理的对象是组织所拥有的各种资源，包括有形资源和无形资源。资源既是管理的对象也是管理活动的基础。管理的有形资源包括人力资源、资金资源、物力资源，即传统管理重视的人、财、物。现代管理越来越强调无形资源的重要性，包括信息资源、技术资源、文化资源等。管理就是通过有效的方式完成资源的配置和使用，以实现组织目标。

第三，管理过程是由一系列相关职能组成的，包括计划、组织、领导、控制和创新。管理的这些职能就是管理者进行管理的方法和手段，同时也是管理活动与一般作业活动的重要区别。管理职能的发挥关系到组织资源的有效利用，关系到管理活动的成败，也关系到组织目标的达成。

第四，管理是一个有目的、有意识的活动过程。管理活动的目的就是实现组织的既定目标。如果没有目标作为指导，一切管理行为都是杂乱无序、目的不一的，管理也就变得毫无意义。因此，管理必须在组织目标的指导下进行。但需要注意的是，一个组织在同一时期或不同时期目标可能是多元化的、动态发展的，所以管理活动也需要具有灵活性，以适应组织目标的合理调整和变动。

第五，管理要以最有效的方式实现目标。组织的资源是有限的，因此管理必须考虑用正确的方法以最少的投入获得最大的产出，即管理需要有效。这里的有效包括两层含义：一是有效率，二是有效果。效率反映的是投入与产出的关系，如投入少量资金获得高额利润，因此效率只有高低之分而无对错之别。效果反映的是目标达成度的问题，当目标得以实现，我们就会评价管理是有效果的；反之就是没有效果的管理。可见，效率和效果所关注的侧重点不同，效率指的是正确地做事，效果指的是做正确的事。管理活动只有选对方法“正确地做事”，才能确保“做正确的事”。只有把效率和效果有机地结合起来，才能真正地实现管理的有效性。

三、管理的职能

管理活动包含哪些职能，一直是管理学界一百年多来的研究热点。法约尔曾提出管理的五职能论，此后学者们更是众说纷纭，做了不同的归纳。总之，学者以不同的角度提及了14项管理职能，各种不同的提法都是这14项职能的不同组合，如表1.1所示。其中，最常见的提法是管理的四职能论，即计划、组织、领导和控制。根据管理环境和管理理论的发展，对管理职能的认识也有所发展。新的管理实践表明，管理职能除经典的4项基本职能外，还应包括创新职能。也就是说，管理职能包括计划、组织、领导、控制和创新。

（一）计划

组织中的一切活动都应当以计划为始端。所谓计划，就是目标并确定为达成这些目标所必须的行动。具体而言，计划工作包括：第一，描述组织未来的发展目标，如利润增长目标、市场份额目标、品牌地位目标等；第二，有效利用组织的资源实现组织的发展目标，在实现目标的同时兼顾效率和效果；第三，为实现目标采取必要的行动。

（二）组织

在管理中，组织的含义包括静态与动态两个方面。静态方面是指组织结构，即反映人、职位、任务以及它们之间的特定关系的网络。这一网络可以把分工的范围、程度、相互之间的协调配合关系、各自的任务和职责等用部门和层次的方式确定下来，成为组织的框架体系。动态方面是指维持与变革组织结构，以完成组织目标的过程。

管理者要执行计划，需要依靠组织工作。首先，计划的执行需要有静态的组织作为保障，如工作分工、构建部门、确定层级等。其次，计划的执行需要从动态的角度通过人与人的合作进行资源整合。具体而言，组织工作要完成的任务包括：第一，设计组织，包括设计组织的结构、明确部门划分和岗位设计；第二，进行人员配备，根据岗位活动的要求选择适当的员工完成岗位任务；第三，启动与运行组织，向各岗位员工发布工作指令并整合组织内部的各种权利、资源，并根据环境和目标的变化调整组织结构。

（三）领导

计划与组织工作的完成并不一定保证组织目标能够实现。目标的实现需要组织成员贡献自己的时间、知识、技术、能力等。因此，要实现组织成员的共同努力就需要发挥领导职能的作用。领导是激励和引导组织成员以使他们为实现组织目标而做出贡献。管理者履行领导职能，在了解个人和组织行为的动态特征的基础上，综合运用协调、沟通、指导和激励手段，对组织成员施加影响，引导他们在同一目标的指导下发挥各自的优秀素质，为达成组织目标共同努力。

领导职能对于管理者而言十分重要，它是一门科学同时也是一种艺术。当前，越来越多的管理者和领导人员开始关注领导职能并学习领导科学，发挥领导艺术和领导者的魅力。

（四）控制

人们在执行计划的过程中，由于所处环境的变化或各种因素的干扰，计划的执行经常偏离原意。控制工作就是为了保证目标和计划得以实现而开展的一系列活动。其包括根据计划标准，检查和监督各部门、各环节的工作，判断工作结果是否偏离原计划；如果发生偏离产生偏差，要分析偏差的产生原因，针对原因采取纠偏措施，以保证计划活动的顺利开展和计划目标的有效实现。

控制不仅是针对某时点以前的组织活动进行检查和总结，而且可能对某时点以后的组织活动进行调整，导致计划的重新修正。可见，控制是管理活动中不可缺少的环节，它在管理过程中承上启下，使得管理活动周而复始地不断循环。

（五）创新

管理的计划、组织、领导和控制职能是维持管理活动的基本职能，其任务是保证系统按预定的方向和规则运行。但是，随着科学技术的迅猛发展、市场需求瞬息万变、社会关系也日趋复杂，管理者面对的问题不断更新，管理活动也越发复杂，因此管理过程只有计划、组织、领导和控制是不够的。现在的管理需要不断创新，以适应环境变化的要求，这就是管理的“创新职能”。管理创新的本质就是激发和引导组织从旧的稳态跃迁到新的稳态。日常管理的目标是维持稳态效率，而创新管理目标是创造变化效率。

管理的各项职能之间的关系如图1.2所示，任何管理活动都始于计划，经过组织、领导、控制达成目标。控制会导致计划的更改或重新计划，而创新职能则成为推动计划、组织、领导、控制循环前进的内在动力，因此创新职能是管理职能的核心。

四、管理的性质

（一）管理的自然属性与社会属性

管理的自然属性和社会属性通常被称为管理的二重性。这是马克思关于管理问题的基本观点。马克思在《资本论》中指出：“凡是直接生产过程具有社会结合过程的形态，而不是发现为独立生产者独立劳动的地方，都必然会产生监督劳动和指挥劳动，不过它具有二重性。”

任何社会生产都是在一定的生产关系下进行的。管理，从最基本的意义来看，一是指挥劳动；二是监督劳动。由于生产过程具有二重性——既是物质资料的再生产，又是生产关系的再生产。因此，对生产过程进行的管理也就存在着二重性：一种是与生产力、社会化大生产相联系的管理自然属性；另一种是与生产关系、社会制度相联系的管理社会属性。

管理的自然属性是指管理是由许多人进行协作劳动而产生的，是有效组织共同劳动所必须的，具有同生产力和社会化大生产相联系的自然属性；它与具体的生产方式和特定的社会制度无关。管理要处理人与自然的关系，要合理地组织社会生产力，因而也称作管理的生产力属性。

管理的社会属性是指管理体现着生产资料所有者指挥劳动、监督劳动的意志，因此，它是同生产关系和社会制度相联系的社会属性。它与生产关系和社会制度相联系，管理是为统治阶级服务的，受一定生产关系、政治制度和意识形态的影响和制约。也就是说，任何管理活动都是在特定的社会生产关系条件下进行的，都必然地要体现一定社会生产关系的特定要求，为特定的社会生产关系服务，从而实现其调节和维护社会生产关系的职能。所以，管理的社会属性也叫作管理的生产关系属性。管理的社会属性既是生产关系的体现，又反映和维护一定的社会生产关系，其性质取决于不同的社会经济关系和社会制度的性质。在不同的社会制度条件下，谁来监督、监督的目的和方式都会不同，因而也必然使管理活动具有不同的性质。

（二）管理的科学性与艺术性

所谓科学，是指正确反映客观事物本质和规律的知识体系，是建立在实践基础上并经过验证的理性认识。管理的普遍性告诉我们管理存在于所有的组织之中，那么，所有组织的管理是否存在着共性？答案是肯定的。这也就是说，无论是工商管理还是公共管理，无论是西方管理还是东方管理，都有一定的相同之处，都有一定的规律可循。事实上，从泰勒《科学管理原理》发表一百多年以来，人们对管理规律的认识越来越深刻，不仅在总结管理经验的基础上提炼出了不少卓有成效的原理、原则、制度和方法，而且一个反映现阶段人们认识水平的管理理论体系即管理学已经形成。

管理学应该是一门科学。但是，管理学并不能为我们提供解决一切管理问题的现存的或标准的答案。彼得·德鲁克（Peter F. Drucker）在《管理：任务、责任与实践》（1974年）中指出：迄今，我们对管理这门学问的所知仍然是有限的，所以根本没有资格将管理学置于科学的“紧身衣”里，也不能把管理的实践限制为一种垄断性的专业。管理的研究尚处于起步阶段，但在有关管理原则上，有许多事情在理论上似乎言之成理，但实际上在管理实践中却是行不通的。同时，管理学与数学、物理学等精确科学相比，只是一门不精确的科学。人们通常把在给定条件下能够得到确定结果的学科称为精确科学，换句话说，只要给出函数关系和足够的条件，按一定的法则进行演算就能得到确定的结果。管理则不然，在管理学中几乎不存在纯粹的关系或法则。管理的对象是社会组织中的人，社会现象复杂多变，许多因素难以定量，因而管理者对未来的预测以及在预测基础上的决策和计划很难做到精确。虽然在第二次世界大战之后，数学和计算机科学在管理学中得到广泛应用，管理问题的定量分析已经取得巨大的进步，但无论如何，现在还没有使管理学成为精确的科学。

管理艺术是指管理者具有创造性的才能和技巧，管理者能够熟练地、灵活地、富有创造性地运用管理原理、原则、制度和方法来达到管理目的的才能和技巧。实践证明，管理中的确存在着达到管理目的的某种技巧，管理理论在管理实践中的应用要因时因地、因人因事而异，不能“一刀切”。

管理的艺术性和科学性是相互依赖、相互补充的。管理的科学性揭示了管理活动的规律，反映了管理的共性；管理的艺术性则揭示了管理的个性。管理的科学性和艺术性从不同方面体现出管理的要求。管理者靠背诵管理原则进行管理，如同医生靠背医书诊断疾病，建筑师靠公式设计大楼一样，必然是脱离实际情况的无效劳动。相反，没有掌握管理理论的人，进行管理活动时，靠经验、凭直觉、碰运气，必然也难以取得有效的成果。最富有成效的管理艺术是以对它所依据的管理理论的理解为基础的。

管理是一门科学，也是一门艺术，这是管理学界长期争论的一个问题。哈罗德·孔茨曾经做过这样的回答：“管理工作，如同医学、作曲、工程设计、会计工作甚至棒球运动等实践活动，是一门艺术。管理是‘技巧’，即依据实际情况而行事。运用条理有序的管理学知识，管理人员会把管理工作完成得更好，而也正是这种知识构成了科学。因此，管理实践是一门艺术，而指导这种实践活动的有条理的知识，可以被称为一门科学。”这个回答其实非常清楚地告诉我们，管理是一门艺术，而指导管理实践的理论即管理学可以被称为一门科学。管理科学性和艺术性的关系，其实也就是管理理论和管理实践的关系。