一、新古典企业理论

企业理论是关于企业性质、企业成因、企业规模和边界，以及企业内部组织结构问题的理论学说。从西方经济思想史的角度来看，企业理论经历了由古典到新古典，再到现代企业理论的演进历程。古典经济学对于企业或厂商的认识，可以归结为一个“经济人”假说。而对于企业的最优规模、合理边界以及企业内部组织问题，古典经济学家并没有论及。因此，严格来讲，古典经济学并没有真正的企业理论。所以，我们在这里首先介绍新古典企业理论。

新古典企业理论主要涉及三个方面的内容：一是对企业性质的认识；二是对企业最优规模与边界的分析；三是初步分析了企业规模经济与范围经济问题。

（一）企业的性质

新古典企业理论是在继承“经济人”假说基础上发展起来的。他们同样也认为，所有的企业、厂商和消费者都是“原子”式的无差别的经济人。并在这一假设下，把企业作为一个生产函数，把消费者视为消费函数，主要从技术的角度对其展开研究。认为企业或厂商是在技术和市场的约束下追求利润最大化；消费者的行为准则则是在收入和价格的约束下追求效用最大化。

单就企业这一生产函数而言，它是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为：

其中，X1，……，Xn表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，Q表示任一给定数量的各种生产要素投入产品组合在既定生产技术条件下所能生产出的该产品产量。

在目标产出水平给定的情况下，通过求解下列问题使成本最小化：

如果再假设产品市场是完全竞争的，那么在MR=MC=P时，利润最大化（如图3-1所示）。

新古典企业理论认为，企业或厂商的主宰是具有绝对决策权的业主，业主即所有者资本家，同时也是拥有经营管理权的企业家。新古典企业理论假定，一切组织和经营管理问题，都能通过购买生产要素的价格或支付的报酬来解决；业主能充分地掌握信息，不仅充分了解厂商过去的历史、目前的状况和未来的发展，而且准确地了解自己产品的需求曲线和成本曲线；业主处理问题所需要的时间是充裕的和没有限制的，有能力在各种可供选择的行为中，做出最优选择，实现利润最大化。

（二）企业的最优规模与边界

对于企业的规模与边界，新古典企业理论是在完全竞争市场的假设下进行分析的。下面，我们以单一产品的完全竞争市场为例，来阐述新古典企业理论对于企业最优规模与边界的论述。

1.短期行业均衡与企业最优规模

这里所谓的短期是指这样的一段时期，在这个时期内，市场上企业数量及其厂房设备规模（即固定成本）是不变的，技术水平也是不变的。它只能通过调整可变生产要素投入量来调整产出量（生产规模）。短期内，当一个行业（市场）的需求与供给状况基本稳定时，行业产量和价格基本保持稳定，该行业处于短期均衡状态。这时，MR=MC=P=D。企业的最优规模和边界也由此被决定。

如图3-2（a），图中，D表示市场需求曲线，S表示市场供给曲线，它们相交于e点，从而定了市场价格Pe，市场均衡数量为Qe。我们知道，在完全竞争市场上，企业只能是价格的受者，而不是价格决定者。因此，需求曲线是一条平行于横轴的直线，并且它与横轴的距离于市场均衡价格Pe。同时，我们还知道，这时：MR=Pe，所以企业的需求曲线D=MR=Pe。图3-2（b）中，对于一个完全竞争市场中的企业来说，e点是该企业在市场均衡时，其边际成本线与边际收益曲线的交点，它所对应的产量就是该企业的最优产出规模。可见，完全竞争市的企业规模是由企业的边际成本与边际收益决定的。

2.长期行业均衡和企业最优规模

所谓长期，是指这样一段时期，在该时期内，市场总体规模和企业数量、厂房设备规模都是可变的。长期内，只要现有在位企业可获得超额利润，就会吸引新厂商进入，反之则退出，从而引起该行业厂商数量变化。当市场中的企业规模和数量以及市场价格稳定时，长期均衡得以实现。企业的最优规模和边界也由此被决定。这时，LAC=LMC=P。在达到长期均衡时，留存下来的每个企业都具有最高的经济效率，只能获取正常利润，所选用的厂房设备的规模在当时技术条件下也处于最优规模，并且所提供的产量是对应该厂房设备之平均成本最低点的产量。对此，可用图3-3来说明。在长期均衡条件下，每个企业提供的产量不仅必然位于其短期平均成本曲线（SAC）最低点（因为企业进入该行业所产生的竞争压力，总是迫使产品价格降低到等于其平均成本的位置，以消除超额利润的存在）。而且也必然位于其长期平均成本曲线（LAC）之最低点[如图3-3（a）所示]。也就是说，每个企业选用的厂房设备的规模必然是在当时技术条件下效率最高的最优规模，并且，它们提供的产量也必然是该厂房设备规模之平均成本最低点的产量[如图3-3（b）所示]。这是因为，在开始时，效率最高的企业选用的厂房设备规模的效率可能小于最优规模时的效率，比如LAC左侧的某一点G，这时，如果市场价格是P，该企业就会获得超额利润。由于这时企业的平均成本处于递减阶段，所以，该企业会通过进一步扩大规模而获取更多利润，进而使得厂房设备规模达到平均成本最低点e。就是说，只要企业的规模处于平均成本下降阶段，企业就会选择效率更高即平均成本较低的厂房设备规模，获取规模经济效益，直至达到平均成本最低点即P1=LAC。因此，当市场达到长期均衡时，LAC=LMC=P。

（三）规模经济与范围经济

按照新古典的理论，规模经济性或规模利益是指伴随着企业生产能力的扩大而出现的生产批量的扩大，以及由此而带来的平均成本的降低和企业盈利的收益递增现象。规模经济最核心的含义是指在投入增加的同时，产出增加的比例超过投入增加的比例，单位产品的平均成本随产量的增加而降低，即规模收益（或规模报酬）递增。这种对规模经济的定义侧重于技术角度。但是，规模经济并不局限于生产领域，目前的研究发现，规模经济也可以扩展到诸如市场销售、资金筹集、人员培训等方面。

规模经济的实现受许多因素影响，除了企业运行成本、企业规模和组织管理效率之外，还受市场容量和市场结构等因素的影响。首先，规模经济与市场容量和市场需求弹性密切相关。新古典经济学原理告诉我们，任何产出规模的扩大或收缩都受市场容量的制约。市场容量大，企业容易实现规模经济，反之则不容易实现规模经济。规模经济的实现与产品需求弹性呈正相关关系，即产品需求弹性越大，就越有可能在规模扩张的过程中获得规模经济效应。反之则相反。因此，产出规模的扩张不能简单地与规模经济画等号。其次，规模经济还受市场结构状况的影响。扩大产出规模、追求规模经济是在市场份额随之扩大的情况下实现的，但是，市场份额的扩大并不必然带来规模经济。规模经济的实现还与市场结构形态有关。对处于垄断地位的生产者而言，一般不会盲目地追求规模扩大.而是追求单位产出的盈利水平最高，或者在保持垄断地位的前提下追求超额利润的最大化。对于非垄断者而言，如果试图以追求规模扩大来获取更多的利润，则需要考虑在规模扩大的同时，分析市场需求弹性和价格变化对产品需求的综合影响。

新古典经济学还对企业的范围经济性进行了分析。范围经济存在于单个企业的联合产出超过了两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之时（假定两个企业的投入相等）。如果多个企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就涉及范围不经济。当然，范围经济可以一般化到多产品企业。就是说，当一个企业联合生产两种或多种产品时，其成本比两个或多个企业各自单独生产一种产品的总成本来得要低，这个企业就存在范围经济性，或称为范围经济。假设Q表示生产总量或生产计划集，Q=q1+q2+……+qn，如果存在如下情况：C（Q）＜C1（q1）+C2（q2）+……+Cn（qn），那么，联合生产多种产品的企业就存在范围经济性。

后来，很多学者对范围经济问题进行了进一步研究。新制度经济学者潘扎尔（J.C.Panzar）和威利格（R.D.Willig）（1981）对此进行了更为准确的界定，他们指出，“范围经济是由于企业的范围（而不是规模）而产生的成本节约。只要在一个企业中将两条或更多的生产线合并到一起比分开生产更能节约成本的话，就存在范围经济”[15]。我国学者熊贤良（1997）认为，企业生产的单一产品产量增加时产生的成本节约是企业内部的规模经济，当企业规模的扩大使产品品种增加时，这种企业内部的规模经济又常被称为“范围经济”[16]。

（四）新古典企业论的贡献与局限

从以上阐述中可以看出，新古典企业理论不把企业看成是一种组织，而是一个可行的生产计划集，它主要从技术角度出发，以“经济人”和完全竞争市场为前提，利用边际分析方法研究了一个产业的最佳产出规模和市场价格的决定问题，同时还研究了企业最优规模与最佳生产范围的决定问题。

对此，后来的经济学家，特别是新制度经济学者对其进行了总结与评价。其贡献主要表现在：一是该理论在一般意义上强调技术的作用，在特定的意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素。这无疑是正确的[17]。二是在利润最大化目标和完全竞争的假设下，该理论在分析企业最优生产选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面，在理解一个产业（或企业）的整体行为方面，在研究企业之间策略相互作用的结果方面，都是十分有用的[18]。其理论缺陷主要有：一是它在关注价格体系的时候，忽略了市场，或者说是忽略了制约交易过程中的制度安排，忽略了与交易相关的交易成本问题。二是它在强调企业功能的同时，忽略了企业的制度结构，所以不能解释生产活动为什么和如何在企业内部进行组织起来的。这个理论没有涉及企业的内部组织——它的层级组织如何、决策如何委托、谁拥有权威等。企业被视为一个完全有效的“黑匣子”，完全忽略了其内部激励问题。三是这个理论并未令人满意地解决企业的边界及其决定问题[19]。