1.2　相关概念界定与评述

本书在NEG理论框架下，从技术溢出角度研究经济开放对制造业集聚的影响。为更好地展开研究，本书界定了NEG理论、制造业集聚、经济开放、技术溢出等关键概念。其中，界定NEG理论还需理解经济地理理论和新新经济地理理论，界定制造业集聚还需理解区位、世界制造业集聚中心等概念。

1.2.1　经济地理理论、新经济地理理论与新新经济地理理论

经济地理（Economic Geography，EG）理论是研究企业、行业、国家空间分配的理论。最广义上的EG理论是有关经济活动空间配置的一切学问，经典意义上的EG理论是描述经济活动空间分布的学问，新古典意义上的EG理论是新古典经济学领域研究经济活动区位分布的学问，总体意义上的EG理论是解释空间的学问（杨开忠，2008）。EG理论和经济学、地理学有着密切的联系，地理学界和经济学界对EG理论的研究范畴存在争论。经济全球化强化了国际贸易理论对EG理论的影响，EG理论日益关注区域经济兴衰和经济系统空间区位问题。克鲁格曼的一系列著作和文章（Krugman，1991、1995、1996；Fujita et al.，1999）主张把EG理论纳入经济学学科体系，克鲁格曼能够获得2008年诺贝尔经济学奖也说明EG理论是主流经济学的研究领域。但是，石祖葆（2004）认为EG理论只是借助数学方法修正区域经济学和城市经济学的相关模型，本质上属于地理学的研究范畴。

新经济地理（New Economic Geography，NEG）理论诞生于新贸易理论创立后的20世纪90年代初期，是EG理论在不完全竞争和规模报酬递增方面的拓展。Krugman（1991）的中心—外围模型（Core-Periphery Model，CP模型）是NEG理论的奠基石。NEG理论的主要贡献是在垄断竞争、规模经济和同质企业假定下构建一般均衡模型，用规模报酬递增、经济开放、要素流动等因素的相互作用，解释以制造业集聚为主要特征的复杂空间经济区位。集聚力（市场规模效应和生产成本效应）和分散力（竞争效应或拥塞效应）是影响制造业空间分布的两类对立力量，两种力量相互博弈的均衡结果是制造业空间集聚或空间分散，而经济开放是影响两种力量博弈的决定性因素。NEG理论主要解释集聚力，认为集聚力来自金融外部性和技术外部性，⁽³⁾而且主要关注金融外部性，对技术外部性的研究较少（梁琦、钱学锋，2007），这是Olsen（2002）批评NEG理论的重要原因。Fujita和Krugman（2004）的解释是，采用主流经济学方法建立微观地理经济学模型是NEG理论主要关注金融外部性的原因，NEG理论的研究框架是开放的。2000年后，技术外部性角度的NEG研究取得了显著进展，但研究依然相对薄弱（殷广卫，2009），没有适当评估技术外部性的相关政策很有可能存在误导（梁琦、钱学锋，2007）。技术外部性包含众多复杂因素，同一时间内很难将不同因素合理归并，Fujita和Mori（2005）将技术外部性界定为技术关联，技术溢出是技术关联最主要的表现，技术溢出角度的研究成为NEG领域的前沿研究方向。

新新经济地理（New New Economic Geography，NNEG）理论诞生在新新贸易理论建立后的21世纪，是NEG理论在异质企业方面的拓展。建立在同质企业假设上的NEG理论缺乏个体差异，只能解释经济规模差异，不能解释经济效率差异（刘海洋等，2012），这催生了NEG理论与异质企业的结合。Ottaviano（2010）借鉴Baldwin和Robert-Nicoud（2008）的研究，称引入异质企业的新贸易理论为新新贸易理论的做法，将引入异质企业的NEG理论称为NNEG理论。NNEG理论从微观上解释经济活动区位分布的效率差异，主要观点是生产效率高的企业在中心地区集聚，生产效率低的企业在外围地区集聚，从而解释了中心—外围结构的效率差异（Baldwin and Okubo，2006）。NNEG理论兴起较晚，实证研究需要采用可得性低的企业迁移数据，实证研究比较少见。

笔者认为，在制造业空间区位问题上，建立在同质企业、完全竞争和规模报酬不变假定下的研究属于EG理论范畴，建立在同质企业、垄断竞争和规模报酬递增假设下的研究属于NEG理论范畴，建立在异质企业、垄断竞争和规模报酬递增假设下的研究属于NNEG理论范畴。本书的理论模型研究同质企业在垄断竞争市场结构和规模报酬递增机制下的区位选择决策，因而本书属于NEG理论范畴。按照2006版的新帕尔格雷夫经济学大辞典的描述，空间经济学是关注资源空间配置和经济空间区位的学科，在狭义上关注经济活动区位选择，在广义上关注与空间有关的全部经济问题。因而EG理论、NEG理论和NNEG理论在一定程度上都属于空间经济学，本书也属于空间经济学范畴。

1.2.2　制造业集聚与世界制造业集聚中心

制造业集聚是制造业生产集中在少数地理单元的一种地缘现象。企业区位选择是制造业集聚的微观基础。区位是事物所处位置及其与其他事物的空间关联。制造业企业区位选择是制造业企业选择生产运营的空间场所及与空间场所周边的经济联系。制造业企业所占经济场所的空间临近形成制造业集聚，所占经济场所的空间远离形成制造业分散。制造业集聚表现为制造业在同一区位选址，具有多层空间形式，既包括企业间的地理临近，又包括城市、国家或更大区域内制造业份额提升。制造业集聚水平表现为制造业集聚度，低端制造业集聚度高说明制造业集聚层级低，高端制造业集聚度高说明制造业集聚层级高。集聚的对立面是分散，两者辩证统一。譬如，20世纪90年代以来，中国承接发达国家低端制造业转移，对中国来说，制造业集聚度提高但集聚层级低；对发达国家来说，制造业集聚度降低但集聚层级高。再如，中国东部某些劳动、资源密集型制造业向中西部转移，对东部而言，制造业集聚度下降但集聚层级提高；对中西部而言，制造业集聚度上升但集聚层级低。在本书中，制造业集聚度提高表示制造业集聚水平提升，中高端制造业集聚度提高表示制造业集聚层级提升。此外，技术溢出是技术或知识的外溢，技术溢出机制显著也在一定程度上表明制造业集聚层次提高。

部分学者认为中国东部制造业集聚度过高，是区域发展差距拉大的主要原因，建议降低东部制造业集聚度。陆铭和陈钊（2008）指出，在集聚中走向平衡是兼顾平衡与效率的“第三条道路”，降低东部制造业集聚度的区域均衡政策会导致经济发展不可持续。朱希伟和陶永亮（2011）比较了中国与主要发达国家的制造业集聚度，并评估了区域协调战略的实施效果，发现中国制造业集聚度偏低，没有必要从政策上限制制造业集聚，西部大开发等区域协调发展战略通过实物资本刺激，短期内增加了中西部制造业集聚度，中西部能否在长期依靠科技进步提高制造业集聚度有待观察。

世界制造业集聚中心是全球范围内制造业集聚的地区，制造业集聚水平和集聚层次全球领先（孙立冰、赵飞，2009）。⁽⁴⁾世界制造业集聚中心是面向国际市场的制成品生产基地，制成品的生产能力、出口能力、研发能力、技术水平居于世界领先水平，其地理位置会随着工业化、信息化和全球化的推进而迁移，但制造业集聚度高、技术创新能力强的基本标准不会改变（孟岩，2006）。随着国际分工向工序、区段、环节方向纵向深化，世界制造业集聚中心分化为三种类型：一是初级的来料加工型，以劳动密集型产品的生产加工为主，位于产品价值链下游；二是中级的生产车间型，研发和销售由跨国公司控制，原材料和零部件生产采购实现了本地化，位于产品价值链的中游；三是高级的全球配置型，实现了自主研发，拥有国际品牌和营销网络，在世界范围内配置资源，处于价值链上游。全球配置型制造业集聚中心是公认的世界制造业集聚中心，英国、美国、日本曾先后成为全球配置型世界制造业集聚中心。目前，英国、美国、日本、德等国的制造业集聚度虽有下降，但在制成品研发和销售环节具备绝对优势，中国制造业集聚度不断提高，但在研发和销售环节处于劣势。中国是新一代世界制造业集聚中心的挑战者，有望通过吸收技术溢出和增强自主研发提高中高端制造业集聚度进而成为新一代世界制造业集聚中心（黄范章，2003）。

1.2.3　经济开放与技术溢出

从全球层面看，经济开放是一国与其他国家在经济方面的开放，从国家层面看，经济开放是一国与其他国家在经济方面的开放和一国内部区域间在经济方面的开放。经济开放度是开放型经济的风向标。全球范围的经济开放度是指经济国际化程度或国际市场一体化程度，其典型代表是外贸依存度和外资依存度，可细分为出口开放度、进口开放度、FDI开放度、OFDI开放度等；国家范围的经济开放度包括对外经济开放度和对内经济开放度，即经济国际化程度和经济区际化程度。新中国的对外开放始于1978年，对内开放始于1992年，具有对外对内双向开放特征（赵伟、张萃，2009）。中国经济与世界经济深度融合，中国经济开放需要考虑对内对外双重经济开放，还要考虑其他国家经济开放及对中国的借鉴。在本书中，跨国角度的经济开放是对外经济开放，从整体的经济开放和具体的出口开放、进口开放和FDI开放两个层面考察；中国角度的经济开放是对外对内双向开放，从整体的综合经济开放和具体的对外经济开放和对内经济开放两个层面分析，其中，对外经济开放包括出口开放度、进口开放度和FDI开放。⁽⁵⁾经济开放水平用经济开放度来衡量。

技术溢出也称技术外溢，是技术领先国家对其他国家的非自愿技术扩散，对技术溢出接受国而言是一种正外部性。技术溢出依赖于技术接受国和技术溢出国之间的技术势差（技术接受国的技术水平低于技术溢出国）（沈能、李富有，2012）和技术接受国的技术吸收能力（李成刚，2008）。技术溢出效应也称技术外溢效应，是技术接受国因利用他国外溢技术而产生的影响。技术溢出、技术溢出效应、技术外溢、技术外溢效应的本质是一致的，本书不严格区分。技术溢出是获取技术进步的重要途径（杜龙政、林润辉，2018），日本、韩国等国在利用技术溢出的基础上走上了自主研发的道路。技术包含知识、研发、经验等多个方面，溢出是没有包含在市场交易中的额外成本和收益。本书中的技术是指先进技术或研发能力，溢出是指市场交易中的正外部性，经济开放的技术溢出效应是指本国或本地区在国际或区际经贸往来中利用他国或他地区的非自愿技术扩散。