四、主要研究内容

本书由十章构成，下面简要介绍每一章的主要内容：

第一章是绪论。首先，介绍了本书的研究背景。战略性新兴产业已受到许多国家尤其是发达国家的重视，纷纷规划和制定各种措施以支持此类产业的发展。从2010年起，我国也开始布局并相继实施促进此类产业发展的各项政策，也取得了较好的成绩，但是此类产业发展面临的国际竞争依然严峻。全球化竞争的加剧使得越来越多的企业深刻认识到依靠自身资源已不能满足国际化竞争的需要，企业间纷纷成立战略联盟，“拉帮结派”，通过资源共享实现互利共赢已成为此类产业中企业创新发展的新目标。其次，对本书的学术价值和应用价值进行了说明。理论方面，构建派系内外知识共享模型寻找知识流动的影响因素，理论假设并实证研究联盟创新网络结构尤其是派系结构对企业创新影响，有力地深化拓展现有联盟创新理论研究框架，完善了创新与知识管理理论。应用价值方面，本书对企业如何选择派系嵌入联盟创新网络以及进行有效关系管理与创新提出了对策建议，对决策层如何进行合理的规划和协调更加有利于战略性新兴产业联盟创新网络的发展也有一定的政策启示。而后，对本书涉及的相关概念实施界定与说明，并简要介绍了各部分主要研究的内容。最后，说明了本书所使用的研究方法以及创新之处。

第二章是理论基础。介绍了本书的理论基础即交易成本理论、资源基础理论、知识创造与组织学习理论、博弈理论、社会网络理论、创新理论，说明了相关研究的基础理论及其重要思想与联盟创新网络之间的关系特征。

第三章是联盟创新网络中的企业嵌入及派系问题研究述评。联盟创新网络逐渐成为学者们关注组织网络和管理复杂性研究的重要内容。结合相关研究背景，首先对战略联盟的产生与发展进行简要介绍，并总结了该研究领域的重要理论及其主要思想以及对战略联盟（网络）形成与发展机制的解释。其次阐释了联盟创新网络的内涵，并从网络节点属性、网络连边属性以及网络结构属性等三个方面说明联盟创新网络的属性特点。再次对联盟创新网络中的企业嵌入研究进行梳理与述评，并提出对联盟创新网络结构的深入挖掘（例如“抱团”现象等），这些结构如何影响企业间知识流动以及嵌入企业的创新能力需要更加深入的探索研究。最后对网络中的派系问题进行研究述评，从派系内涵及其影响研究、派系结构与创新绩效关系、联盟创新网络中知识流动问题等三个方面进行相关研究的学术史梳理与评述，并提出派系研究是企业间合作创新网络研究的一个重要方向，派系团体是利益关联密切的企业集合，其中的知识流动及其创新机制必然与一般派系有所差异，联盟创新网络的派系问题需要得到更充分的重视。

第四章是我国战略性新兴产业及其发展分析。自2009年我国提出规划和重点培育“战略性新兴产业”以来，相继出台多项措施来促进此类产业的发展。一些重点工程和项目建设逐步落实，相关体制机制改革深入推进，创新投入和创新能力也得到了持续提升。本章首先对战略性新兴产业的提出和政策思路的形成进行背景分析，从而界定其内涵及重要特征。我们认为战略性新兴产业是在新兴技术驱动下发展起来的科技含量高、资源耗费少、发展潜力大、整体效益好的新兴产业，是体现国家战略发展，能够显著提升科技水平，并带动系列相关产业发展的先导性、支柱性产业，并基于其内涵，总结了该类产业具有四个典型特征：战略性、导向性、创新性以及可持续发展性。其次基于国家确定并提出进行规划和培育的七大产业类型，利用典型数据（产业规模、发展速度等）分析了各类产业发展现状，并基于典型案例分析提出了此类产业发展过程中存在的一些问题，比如自主创新能力不足，核心竞争力有待提升；产业链不太完备，集中度较低；技术成果转化有待加强，市场培育不够；政策措施不完善，保障机制需健全；等等。最后通过收集各个产业的专利数据资料，从专利数据和增长速度等方面分析此类产业的总体创新情况以及分产业的创新发展现状。

第五章是联盟创新网络派系内外企业间知识共享模型构建与分析。派系是企业间合作创新而形成的局部网络集聚现象，企业知识共享的创新活动由于节点间较为紧密的联系产生不同于网络整体的运行机制。本章首先通过对现有相关研究进行文献梳理，认为较多学者忽略了联盟创新网络派系内外企业间进行知识共享的协同创新效应以及企业为获取知识选择派系而付出的成本问题，因此，派系内外企业间知识流动与转移机制仍需进一步探索。其次基于经济学、管理学等学科相关理论设定假设条件，运用数学建模方法构建派系内外企业间的合作博弈模型来分析知识共享的影响因素。此模型考虑了联盟创新网络派系内外企业间进行知识共享的协同创新效应以及企业为获取知识选择派系而付出的成本问题，通过比较成本和收益的关系，探讨了联盟创新网络中知识共享的影响因素以及知识间协同创新效应对企业创新绩效的影响。研究发现直接联盟关系获得的知识、派系内外溢出的知识及其协同效应都会影响联盟创新网络派系内企业的创新绩效。派系内企业间知识无协同效应时，企业嵌入派系存在“搭便车”行为；当存在协同效应时，企业有较强的嵌入意愿以便能够获得更多的创新知识来提升自身的创新潜力；但随着企业嵌入派系的成本增加，企业选择派系嵌入联盟创新网络的积极性逐渐降低。

第六章是联盟创新网络结构对企业创新能力的影响研究。本章主要包括两部分内容：一是企业嵌入与创新：基于此类产业中上市企业的实证分析；二是基于产业层面以具体产业（生物产业）为例探索联盟创新网络结构对企业创新能力的影响并进行国内外研究的比较。首先通过相关文献梳理，说明此研究的重要意义和价值，并基于相关理论和逻辑分析提出企业嵌入（网络位置、整体网络密度、联通性等）对其创新能力影响的研究假设，随后以我国战略性新兴产业联盟创新网络中上市企业的嵌入以及生物产业联盟创新网络中的企业嵌入为切入点分别进行实证检验，研究结果表明：企业嵌入较优的网络位置（中介中心）能够在联盟短期内显著提升其创新能力；网络的稠密连接与企业创新能力的线性关系不显著，而是呈现显著的倒“U”形关系，即企业嵌入适度稠密连接的网络中才能够提升其创新能力。通过对生物产业的分析还发现较强的网络联通性（平均到达率）会弱化企业的创新能力，企业占据结构洞位置也并不能显著提高其创新能力。将研究结论与国内外同类研究比较可知，在不同国家、市场经济体制下联盟创新网络结构对企业创新能力的影响存在差异；不同的行业类别、企业规模、文化背景下，联盟网络结构对嵌入企业创新产出水平的影响也不尽相同。

第七章是派系结构与企业创新——对中国高端装备制造产业的实证分析。首先通过相关文献梳理，说明此研究的意义和价值，并基于相关理论和逻辑分析提出派系结构（派系数、核心度等）对其创新能力影响的研究假设，接着以中国高端装备制造产业的联盟数据（2000—2013年）构建联盟创新网络，同时从联盟企业专利数据库⁽¹⁵⁾中提取相关企业专利数据（1995—2015年）作为其创新的考量，在考虑整体网络中派系数量对嵌入企业创新影响的同时，也分析了个体网络中反映企业拉帮结派能力的核心度对其创新能力的影响，并在此基础上分析了企业是否上市以及自身创新积累的调节效应。研究结果表明：整体网络中较多的派系数能够有效提升嵌入企业的创新绩效，但这种影响具有明显的滞后性，在企业嵌入网络的第2年才显现出来；而企业核心度对其创新的影响则呈现倒“U”形，即只有当企业嵌入适度的k-核子图中，企业才能有最好的创新产出。同时核心度对知识积累影响企业创新能力也呈现倒“U”形的调节效应。此外，企业是否上市对派系团体数影响企业创新具有负向调节效应，这表明拥有较多资本的上市企业，更多的创新主要依赖于自身金融资本的投入，而非从派系团体合作中攫取创新资源。但是对于非上市企业来说，由于自身资本的限制，其创新资源主要基于企业间合作进行知识共享而获得。因此，企业选择派系嵌入联盟创新网络，应考虑处理的联盟派系团体数，适当规模的企业核心度可有效提升企业创新能力。战略联盟是企业间知识共享与交流的重要途径，相关政府部门要鼓励企业间建立互惠的联盟关系，形成紧密合作的派系团体，增加企业获取创新资源的机会，有效提升企业的创新潜力。

第八章是案例分析：节能环保产业联盟创新网络结构与企业创新。环境污染、资源枯竭的威胁已成为阻碍我国经济可持续发展的主要因素，作为能够为保护环境、节约资源提供物质基础、技术保障和服务的综合性新兴产业，节能环保产业被确定为我国优先支柱产业进行培育。节能环保产业联盟创新网络结构对企业创新有着重要的影响、激发和制约作用。研究结论表明，企业的创新积累、集聚系数、中介中心性能够促进企业的创新能力，而平均网络距离（路径长度）、整体网络密度、派系数则会影响甚至阻碍企业的创新。因此，企业应积极增加自身的创新积累，嵌入具有适度的联盟创新网络稠密连接（网络密度）中，充分强化派系团体企业间的知识流动与转移效果，避免企业间联盟派系流于形式，甚至阻碍企业创新资源的获取而影响企业创新。为提高联盟创新网络中三元闭合结构数量，更多地形成合作小团体，企业要寻找较优的网络位置，提高自身的中介中心性，更多地扮演信息沟通、资源交换的中间人和桥梁的角色。同时，间接联盟关系应尽可能转化为直接的联盟关系，以降低平均网络距离，整个行业的联盟创新网络应建立更多的网状连接，而非星形连接或链式连接。

第九章是联盟创新网络动态演化及影响因素初探：以新材料产业的半导体为例。以新材料产业的半导体为例，探索企业间联盟创新网络的演化机制，构建了联盟创新网络动态演化影响因素框架，即TMDC模型，从宏观层面探讨技术变迁、市场需求驱动、产业分工以及企业自身特征对联盟创新网络演化的影响，中国半导体联盟创新网络演化受技术变革与市场需求驱动的影响，而且技术与需求又会互相推动升级；外国半导体巨头在中国半导体产业联盟创新网络的形成过程中起着重要作用，除四通集团外，它们在各个时期基本都占据着中心位置，吸引中国企业与其进行联盟合作。伴随着一些技术或者需求的过时，一些企业从网络中退出，而新技术或新需求的出现也促使另外一些具有特殊竞争资源（技术或者资金）、能抓住利基市场的企业进入网络中，各类参与者不断进出，联盟网络会随之演化。同时，半导体企业及其管理模式开始向“横向一体化”模式过渡，更加促进了全球范围内的半导体企业战略联盟的组建。

第十章是总结与研究展望。一方面总结了本书研究的主要结论；另一方面阐述了本书可能存在的不足之处，同时对未来该领域的相关研究进行展望。