第三章 ISO45001标准条款讲解
一、引言和范围
3.ISO45001标准条款讲解
3.1 引言和范围
引言
0.1 背景
组织应对工作人员和可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负责，包括促进和保护他们的生理和心理健康。
采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供健康安全的工作场所，防止与工作相关的伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
在职业健康安全领域，国家专门制定了《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国职业病防治法》，以及其他一系列相关法律法规。这些法律法规所确立的安全生产制度和要求，以及职业病防治制度和要求是组织建立和保持职业健康安全管理体系所需予以特别考虑的制度、政策和技术背景。
0.2 职业健康安全管理体系的目的
职业健康安全管理体系的作用是为管理职业健康安全风险和机遇提供一个框架。职业健康安全管理体系的目的是防止对工作人员造成与工作相关的伤害和健康损害，并提供健康安全的工作场所；因此，对组织而言，采取有效的预防和保护措施以消除危险源和最大限度地降低职业健康安全风险至关重要。
组织通过其职业健康安全管理体系应用这些措施时，能够提高其职业健康安全绩效。如果及早采取措施以应对改进职业健康安全绩效的机遇，职业健康安全管理体系将会更为有效和高效。
实施符合本标准的职业健康安全管理体系，能使组织管理其职业健康安全风险并提升其职业健康安全绩效。职业健康安全管理体系有助于组织履行法律法规要求和其他要求。
0.3 成功因素
对组织而言，实施职业健康安全管理体系是一项战略和经营决策。职业健康安全管理体系的成功取决于领导作用、承诺，以及组织各职能和层次的参与。
职业健康安全管理体系的实施和保持，其有效性和实现预期结果的能力取决于一系列关键因素。具体包括以下几点：
（a）最高管理者的领导作用、承诺、责任和问责。
（b）最高管理者对组织内支持职业健康安全管理体系预期结果的文化的建设、引领和促进。
（c）沟通。
（d）工作人员及其代表（若有）的协商和参与。
（e）为保持职业健康安全管理体系而所需的资源配置。
（f）符合组织总体战略目标和方向的职业健康安全方针。
（g）辨识危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程。
（h）为提升职业健康安全绩效而持续开展的职业健康安全管理体系绩效评价和监视。
（i）将职业健康安全管理体系融入组织的业务过程。
（j）符合职业健康安全方针并必须考虑组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇的职业健康安全目标。
（k）符合法律法规要求和其他要求。
成功实施本标准可使工作人员和其他相关方确信组织已建立了有效的职业健康安全管理体系。然而，采用本标准并不能保证防止工作人员受到与工作相关的伤害和健康损害，提供健康安全的工作场所和改进职业健康安全绩效。
组织职业健康安全管理体系的详细水平、复杂程度和成文信息的范围，以及为确保组织职业健康安全管理体系成功所需的资源取决于多方面因素，包括以下几个方面：
（a）组织所处的环境（例如工作人员数量、规模、地理位置、文化、法律法规要求和其他要求）。
（b）组织职业健康安全管理体系的范围。
（c）组织活动的性质和相关的职业健康安全风险。
0.4 “策划-实施-检查-改进”循环
本标准中所采用的职业健康安全管理体系的方法是基于“策划-实施-检查-改进（PDCA）”的概念。
PDCA概念是一个迭代过程，被组织用于实现持续改进。它可应用于管理体系及其每个单独的要素，具体如下：
（a）策划（P：Plan）：确定和评价职业健康安全风险、职业健康安全机遇及其他风险和机遇，制定职业健康安全目标并建立所需的过程，以实现与组织职业健康安全方针相一致的结果。
（b）实施（D：Do）：实施所策划的过程。
（c）检查（C：Check）：依据职业健康安全方针和目标，对活动和过程进行监视和测量，并报告结果。
（d）改进（A：Acton）：采取措施持续改进职业健康安全绩效，以实现预期结果。
本标准将PDCA概念融入一个新框架中，如图3-1所示。
注：括号内的数字是指本标准的相应章条号。
图3-1 PDCA与本标准框架之间的关系
0.5 本标准
本标准符合国际标准化组织（ISO）对管理体系标准的要求。这些要求包括一个统一的高层结构、相同的核心正文以及具有核心定义的通用术语，旨在方便本标准的使用者实施多个ISO管理体系标准。
尽管本标准的要素可与其他管理体系兼容或整合，但本标准并不包含针对其他主题（比如质量、社会责任、环境、治安保卫或财务管理等）的要求。
本标准包含组织能用于实施职业健康安全管理体系和评价符合性的要求。希望证实符合本标准的组织可通过以下方式来证实：
（a）开展自我评价和声明。
（b）寻求组织的相关方（比如顾客）对其符合性进行确认。
（c）寻求组织的外部机构对其自我声明的确认。
（d）寻求外部组织对其职业健康安全管理体系进行认证或注册。
本标准的第1章至第3章阐述了适用本标准的范围、规范性引用文件及术语和定义，第4章至第10章包含了可用于评价与本标准符合性的要求。附录A 提供了这些要求的解释性信息。附录B给出了本标准与GB/T 28001-2011之间的对应情况。第3章中的术语和定义按照概念的顺序进行编排。本标准索引（一）给出了按英文字母顺序排列的术语索引，索引（二）给出了按汉语拼音顺序排列的术语索引。
本标准使用以下动词：
（a）“应”（shall）表示要求。
（b）“宜”（should）表示建议。
（c）“可以”（may）表示允许。
（d）“可、可能、能够”（can）表示可能性或能力。
标记“注”的信息是理解或澄清相关要求的指南。第3章中的“条目注”提供了增补术语资料的补充信息，可能包括使用术语的相关规定。
1.范围
本标准规定了对职业健康安全管理体系的要求及使用指南，旨在使组织能够提供健康安全的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害，同时主动改进职业健康安全绩效。这包括考虑适用的法律法规要求和其他要求并制定和实施职业健康安全方针和目标。
本标准适用于任何有下列愿望的组织：
（a）建立、实施和保持职业健康安全管理体系，以提高职业健康安全，消除或尽可能降低职业健康安全风险（包括体系缺陷），利用职业健康安全机遇，应对与组织活动相关的职业健康安全体系不符合。
（b）持续改进组织的职业健康安全绩效和目标的实现程度。
（c）确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针。
（d）证实符合本标准的要求。
本标准旨在适用于不同规模、各种类型和活动的组织，并适用于组织控制下的职业健康安全风险，该风险考虑了组织运行所处的环境及员工和其他相关方的需求和期望。
本标准未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未规定职业健康安全管理体系的结构。
本标准使组织能够通过组织的职业健康安全管理体系，整合健康和安全的其他方面，比如员工健康/福利。
本标准未涉及除给员工及其他相关方造成的风险以外的其他问题，比如产品安全、财产损失或环境影响等风险。
本标准能够全部或部分地用于系统地改进职业健康安全管理。但是，只有本标准的所有要求都被包含在组织的职业健康安全管理体系中且全部得以满足，组织才能声明符合本标准。
注：有关本标准要求的意图的更多指南，请见附录 A。
2.规范性引用文件
本标准无规范性引用文件。
【理解】
ISO45001标准未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未规定职业健康安全管理体系的结构。
ISO45001标准未涉及除给员工及其他相关方造成的风险以外的其他问题，比如产品安全、财产损失或环境影响等风险。
ISO45001标准体系产生的背景有以下三个：
（1）组织应对工作人员和可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负责，包括促进和保护他们的生理和心理健康。
（2）采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供健康安全的工作场所，防止与工作相关的伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
（3）在职业健康安全领域，国家专门制定了《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国职业病防治法》，以及其他一系列相关法律法规。这些法律法规所确立的安全生产制度和要求，以及职业病防治制度和要求是组织建立和保持职业健康安全管理体系所需予以特别考虑的制度、政策和技术背景。
职业健康安全管理体系的目的有以下三个：
（1）防止对工作人员造成与工作相关的伤害和健康损害，并提供健康安全的工作场所。
（2）组织通过其职业健康安全管理体系应用这些措施时，能够提高其职业健康安全绩效。
（3）实施符合ISO45001标准的职业健康安全管理体系，能使组织管理其职业健康安全风险并提升其职业健康安全绩效。职业健康安全管理体系有助于组织履行其法律法规要求和其他要求。
OHS（健康安全）管理体系成功的关键因素有以下几点：
（1）最高管理者的领导作用、承诺、责任和问责。
（2）最高管理者对组织内支持职业健康安全管理体系预期结果的文化的建设、引领和促进。
（3）沟通。
（4）工作人员及其代表（若有）的协商和参与。
（5）为保持职业健康安全管理体系而所需的资源配置。
（6）符合组织总体战略目标和方向的职业健康安全方针。
（7）辨识危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程。
（8）为提升职业健康安全绩效而持续开展的职业健康安全管理体系绩效评价和监视。
（9）将职业健康安全管理体系融入组织的业务过程。
（10）符合职业健康安全方针并必须考虑组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇的职业健康安全目标。
（11）符合法律法规要求和其他要求。
ISO45001标准适用于任何有下列愿望的组织：
（1）建立、实施和保持职业健康安全管理体系，以提高职业健康安全，消除或尽可能降低职业健康安全风险（包括体系缺陷），利用职业健康安全机遇，应对与组织活动相关的职业健康安全体系不符合。
（2）持续改进组织的职业健康安全绩效和目标的实现程度。
（3）确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针。
（4）证实符合ISO45001标准的要求。
【练习】
（1）ISO在（）开始提出职业健康安全管理体系标准化的议题。
A.1995年
B.1996年
C.2013年
D.2018年
答案：B
（2）ISO45001：2018标准的内容包含（）。
A.职业健康安全管理体系要求
B.职业健康安全管理体系指南
C.职业健康安全管理体系要求及使用指南
D.职业健康安全管理体系要求及审核指南
答案：C
（3）ISO45001标准强调了将职业健康安全管理体系要求融入组织的（）。
A.文化
B.环境
C.基础
D.业务过程
答案：D
（4）ISO45001标准与GB/T28001标准在（）方面保持了一致性。
A.职业健康安全风险管理原理
B.与PDCA相关联的标准框架结构
C.标准条款
D.纠正和预防措施的要求
答案：A
（5）ISO45001标准与GB/T28001标准（）。
A.都采用了ISOGuider83的高阶结构
B.都遵循了PDCA的过程原理
C.都采用了ISOGuider83的核心主题
D.都采用了ISOGuider83的通用术语核心定义
答案：B
（6）组织可以通过以下（）方式，获得ISO45001标准认证证书。
A.基于已获得的GB/T28001标准认证证书进行转换
B.必须废止原有GB/T28001标准认证证书，重新进行认证
C.已获得的GB/T28001标准认证证书可视同为ISO45001：2018标准认证证书
D.依据ISO45001：2018标准，建立和实施职业健康安全管理体系
答案：AD
（7）ISO45001：2018标准与GB/T28001标准在如下（）方面的原理内容保持一致性。
A.职业健康安全风险管理原理
B.预防措施方面的原理
C.职业健康安全管理体系包含的基本过程
D.PDCA的管理过程原理
答案：ACD
（8）ISO45001：2018标准结构上（）。
A.采用了GB/T28001标准相同的结构
B.采用了OHS（健康安全）AS18001标准相同的结构
C.采用了ISOGuide83所提供的管理体系标准的高阶结构
D.采用了与PDCA相关联的标准框架
答案：CD
（9）ISO45001：2018标准基于其标准中（）的内容要求，取消了“预防措施”的要求。
A.10.3持续改进
B.6.1应对风险和机会的措施
C.4.1理解组织及其环境
D.4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望
答案：CD
（10）ISO45001标准采用了ISO Guide83（）。
A.高层面结构
B.核心主题
C.通用术语
D.核心定义
答案：BCD
（11）ISO45001：2018标准出现的（）条款内容，是GB/T28001标准在文字内容表述方面不涉及的条款内容。
A.5.4工作人员的协商和参与
B.4.1理解组织和其环境
C.4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期待
D.6.1.2.1危险源辨识
答案：BC
（12）ISO45001标准是ISO继OHS（健康安全）AS18001标准后发布的第二项职业健康安全管理体系国际标准（）。
A.正确
B.错误
答案：B
（13）IAF对职业健康安全管理体系认证标准由OHS（健康安全）AS18001转换成ISO45001的相关事项提出了要求，组织还不能基于GB/T28001标准认证书，转换为ISO45001：2018标准认证证书（）。
A.正确
B.错误
答案：B
（14）组织应依据ISO45001标准，从原理上改变依据GB/T28001标准建立的职业健康安全管理体系（）。
A.正确
B.错误
答案：B
（15）ISO45001：2018标准和GB/T28001标准都基于PDCA原理，采用了相同的标准结构（）。
A.正确
B.错误
答案：B
（16）相对于GB/T28001标准，ISO45001标准增加了职业健康安全管理体系其他风险管理的要求（）。
A.正确
B.错误
答案：A
（17）相对于GB/T28001标准，ISO45001标准增加了“组织环境”的条款要求（）。
A.正确
B.错误
答案：A
（18）ISO45001：2018标准相对于GB/T28001标准，核心原理是一致的，标准内容没什么变化（）。
A.正确
B.错误
答案：B
（19）组织可以基于ISO45001：2018标准，对已建立的OHS（健康安全）MS进一步加以改进（）。
A.正确
B.错误
答案：A